2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(1)

71、 企业发行集合票据应当披露的信息有（　　）。
A． 集合票据债项评级
B． 各企业主体信用评级
C． 专业信用增进机构主体信用评级
D． 投资者保护机制
72、 下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。
A． 会议纪要
B． 财务与会计调查
C． 访谈提纲及记录
D． 招股说明书验证
73、 并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。
A． 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B． 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
C． 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D． 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的
74、 信贷资产证券化业务计划书中应当包含（　　）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。
A． 发起机构
B． 受托机构
C． 贷款服务机构
D． 资金保管机构
75、 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（　　）。
A． 具备健全且运行良好的组织机构
B． 具有持续盈利能力，财务状况良好
C． 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D． 公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
76、 发行保荐书应当至少包括的内容有（　　）。
A． 明确的推荐意见及其理由
B． 对发行人发展前景的评价
C． 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D． 参与本次发行的项目组成员及相关经验
77、 发行人对同业竞争的披露应该包括与（　　）从事相同、相似业务的情况。
A． 债权人
B． 控股股东
C． 实际控制人
D． 实际控制人控制的其他企业
78、 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（　　）。
A． 提供不真实材料
B． 提供不准确材料
C． 提供不完整材料
D． 逃避调查
79、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股的，应符合（　　）。
A． 所筹资金用途符合国家产业政策
B． 符合国家有关固定资产投资立项的规定
C． 发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D． 公司最近三年连续盈利
80、 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（　　）。
A． 公司基本情况
B． 公司财务指标及风险控制指标情况
C． 公司合规经营情况
D． 公司法人治理情况