2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 （　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A． 总资产规模为10亿元以上
B． 净资产规模为10亿元以上
C． 总资产规模为5亿元以上
D． 净资产规模为5亿元以上
2、 发行人应根据交易性质和频率，按照（　　）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A． 大额和小额
B． 经常性和偶发性
C． 重要和非重要
D． 长期和短期
3、 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。
A． 3个月
B． 6个月
C． 12个月
D． 2年
4、 在保荐业务的协调中除特殊情况外，两名保荐人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责（　　）在审企业。
A． 一家
B． 两家
C． 三家
D． 四家
5、 发行人应在披露上市公告书后（　　）内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A． 5日
B． 10日
C． 30日
D． 90日
6、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A． 2名以上经办律师
B． 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C． 3名以上经办律师
D． 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
7、 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的 （　　），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
8、 资产评估报告书必须由（　　）。
A． 资产评估委托方独立撰写
B． 资产评估机构独立撰写
C． 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D． 政府主管部门撰写
9、 可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
A． 第10个交易日起
B． 第5个交易日起
C． 第3个交易日起
D． 第2个交易日起
10、 可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A． 2000
B． 3000
C． 4000
D． 5000