2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
A． 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B． 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C． 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D． 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
62、在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（　　）。
A． 新股上市满一年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
B． 满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
C． 满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
D． 满3年后，可将剩余资金转出
63、 初步询价结果公告应包括以下（　　）内容。
A． 询价对象的数量和类别
B． 询价对象的报价总区间
C． 发行价格区间及确定依据
D． 发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
64、 为了实现境外募股与上市，企业股份制改组方案一般应当遵循（　　）基本原则。
A． 突出主营业务
B． 避免同业竞争，减少关联交易
C． 保持较高的利润总额与资产利润率
D． 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
65、 如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（　　）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A． 上市公司受到中国证监会公开批评
B． 上市公司受到证券交易所公开谴责
C． 最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D． 上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
66、 对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括（　　）内容。
A． 企业进行股份制改组申请是否得到有关部门的批准
B． 企业生产经营是否符合国家产业政策
C． 股权结构及股份设置是否合法
D． 其他要求
67、 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股份转让、权益变动的关注内容有（　　）。
A． 是否可能导致不正当的利益输送
B． 是否取得相关部门批准
C． 是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺
D． 是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵局
68、 上市公司在公开发行证券前，应当（　　）供公众查阅。
A． 将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
B． 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
C． 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上
D． 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所
69、 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（　　）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A． 关联关系
B． 控制关系
C． 均受同一实际控制人控制
D． 合营关系
70、 在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（　　）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的审查。
A． 合法性
B． 有效性
C． 可行性
D． 完备性