2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。
A． 根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B． 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C． 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D． 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
62、 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　　）。
A． 股票经中国证监会核准已公开发行
B． 公司股本总额不少于人民币5000万元
C． 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D． 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
63、 以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。
A． 发行人参与的合营企业、联营企业
B． 控股股东及其股东控制或参股的企业
C． 对控股股东及主要股东有实质影响的法人和自然人
D． 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
64、 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（　　）等作出必要的承诺。
A． 成长性
B． 信息披露质量
C． 独立性
D． 持续经营能力
65、 根据《(上市公司收购管理办法)第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（　　）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
A． 最近5年连续亏损
B． 因3年连续亏损，股票被暂停上市
C． 最近1年期末股东权益为负值
D． 中国证监会认定的其他情形
66、 属于财务顾问业务规程的有（　　）。
A． 签订委托协议
B． 尽职调查
C． 外部审核
D． 规范辅导
67、 发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（　　）。
A． 报价情况
B． 董事会决议
C． 独立董事的意见
D． 监事会决议
68、 股份的特点有（　　）。
A． 股份的金额性
B． 股份的平等性
C． 股份的不可分性
D． 股份的单一性
69、 发行可交换公司债券申请文件目录包括（　　）。
A． 相关责任人签署的募集说明书
B． 公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C． 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D． 评级机构出具的债券资信评级报告
70、 关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（　　）。
A． 剩余期限在一年以内的，折算比例为80%
B． 剩余期限在一年以上(含一年)两年以内的，折算比例为60%
C． 剩余期限在两年以上(含两年)三年以内的，折算比例为40%
D． 剩余期限在三年以上(含三年)四年以内的，折算比例为0