2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在（　　）工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。
A． 实施研究
B． 实施调查
C． 实施监督
D． 实施审计
2、 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A． 20
B． 26
C． 36
D． 40
3、 目前，凭证式国债发行完全采用（　　）。
A． 承购包销方式
B． 代销方式
C． 公开招标方式
D． 以上均不对
4、 在（　　），保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。
A． 项目每一阶段工作完成后
B． 每月
C． 每季度
D． 每年
5、 （　　）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A． 公司法人财产的独立性
B． 公司建立董事会
C． 公司经营权的独立性
D． 公司募足股份
6、 （　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　　）。
A． 1+1日，不设涨跌幅限制
B． 1日，受涨跌幅限制
C． 1+1日，受涨跌幅限制
D． 1日，不设涨跌幅限制
7、 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2目需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（　　）、网上路演公告。
A． 提示性公告
B． 网下中签结果公告
C． 上市公告书
D． 网上网下发行公告
8、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（　　），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A． 发行信息
B． 交易信息
C． 内幕信息
D． 敏感信息
9、 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（　　）。
A． 股权控制关系变动书
B． 股权控制关系结构图
C． 详式权益变动报告书
D． 简式权益变动报告书
10、 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）个工作日内报告证券交易所。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4