111、上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。（ ）
112、股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可执行。（ ）
113、
凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。（ ）
114、中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（ ）
115、为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。（ ）
116、
一家北京公司在北京报纸上公告其接受辅导和准备发行股票事宜时，须披露派出机构的举报电话及通信地址。（ ）
117、贴现属于直接融资的范畴。（ ）
118、
对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（ ）
A．正确
B．错误
119、上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。（ ）
120、
国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性，因此，其权利是否仍在保护期内，便是律师必须审查的内容。（ ）
A．正确
B．错误
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2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)
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