2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)

51、 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（　　）。
A．标准小5号字
B．标准5号字
C．标准小4号字
D．标准4号字

52、 （　　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会

53、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（　　）的方式确定股票发行价格。
A．估值
B．询价
C．投标
D．竞价

54、 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪一个条件?（　　）
A．证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币
B．具有10名以上有证券承销经验的专业人员
C．具有参与外资股承销的经历
D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销l只以上股票的经历等

55、 拟上市公司开展改组工作，一般以（　　）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
A．财务顾问
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．评估机构

56、 股票的发行价格不得（　　）票面金额。
A．高于
B．低于
C．等于
D．没有要求

57、 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100

58、 H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近一个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A．40，5
B．30，3
C．20，3
D．30，5

59、 上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．10个工作日

60、 上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日

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