2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)

21、 以下不缴纳营业税的是（　　）。
A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
B．贷款服务机构取得的服务费收入
C．受托机构取得的信托报酬
D．非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入

22、 投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围

23、 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场

24、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（　　）万美元。
A．1000
B．2000
C．5000
D．6000

25、 增发如有老股东配售，则应强调代码为（　　）， 简称为（　　）。
A．“700X××”，“XX×增发”
B．“700×××”，“XX×配售”
C．“730×X×”，“×××增发”
D．“730X××”，“X×X配售”

26、 关于公开发行企业债券的条件，错误的是 （　　）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C．累计债券余额不超过公司净资产的40%
D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息．

27、 发行人、担保人、持有本期债券且持有发彳j 人（　　）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

28、设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A．2，200
B．5，100
C．2，l00
D．5，200

29、 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（　　）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资

30、 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

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