2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)

31、 深交所规定申购单位为（　　）股或（　　）股的倍数。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000

32、 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．3亿
D．5亿

33、 金融债券发行结束后（　　）个工作日内，发行人应当向（　　）书面报告金融债券发行情况。
A．4；中国人民银行
B．10；中国人民银行
C．4；财政部
D．10；财政部

34、 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．100人
B．200人
C．300人
D．500人

35、 内地企业在中国香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%

36、 认股权证的存续期间（　　）。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月．
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

37、 在直接或间接持有上市公司已发行股份（　　）以上的股东单位或者在上市公司前（　　）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10%，5
B．10%，10
C．5%，10
D．5%，5

38、 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定 发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率
B．低价或低利率
C．高价或低利率
D．低价或高利率

39、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
A．3
B．5
C．7
D．10

40、 关联交易的价格原则上应不偏离(　　)的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准

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