2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)

11、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．4
B．2
C．5
D．6

12、 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．10个工作日

13、 上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。
A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性

14、 （　　）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

15、 2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，当年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（　　）。
A．0．174元
B．0．179元
C．0．236元
D．0．243元

16、 （　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书

17、 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
A．6
B．18
C．20
D．24

18、 上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开（　　）日前以公告方式通知各股东。
A．10
B．20
C．30
D．45

19、 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A

20、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。
A．不超过包销数额15%的股份
B．不少于包销数额15%的股份
C．不超过包销数额20%的股份
D．不少于包销数额20%的股份

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