2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)

21、 非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东

22、上市公司非公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份

23、 （　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款

24、 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上

25、 发行辅导是由具有（　　）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A．承销商
B．主承销商
C．主副承销商
D．副承销商

26、 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期 支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A．3
B．5
C．10
D．20

27、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已真接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

28、 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。.
A．3%，5%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，3%

29、 发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100万元以上
B．200万元以上
C．300万元以上
D．500万元以上

30、 招股说明书的有效期为（　　）个月，自（　　）起计算。
A．6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
B．6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
C．12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
D．12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日

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