2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)

71、 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）及（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A．交易所交易系统
B．交易所申购平台
C．登记结算公司登记结算平台
D．电话通讯方式

72、 （　　）属于独立董事的特别职权。
A．出席董事会，并行使表决权
B．报酬请求权
C．向董事会提请召开临时股东大会
D．在股东大会的决议上签字的权利

73、 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括（　　）。
A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应 当用于主营业务
B．发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益
C．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
D．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

74、 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（　　）文件和事项。
A．上市公告书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市计划书

75、 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（　　）。
A．对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B．对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C．对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D．对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

76、 以下不征收印花税的是（）
A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同
B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

77、 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A．持有余额较大的交易性会融咨产
B．持有可供出售的金融资产
C．借予他人
D．委托理财

78、 内地企业在中国香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1000万港元
B．如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
C．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

79、 H股的发行方式是（　　）。
A．国内配售
B．国际配售
C．公开发行
D．上网竞价

80、 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景

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