2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
A．3%
B．6%
C．5%
D．7%

2、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（　　）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

3、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%

4、下列关于债券交易流通期间信息披露的说法 错误的是(。)。
A．发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告
B．发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告
C．中央结算公司在每季结束后的l0个工作日内，向中国人民行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告
D．公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告

5、在直接或间接持有上市公司已发行股份（　　）以上的股东单位或者在上市公司前（　　）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，57
D．5%，5

6、董事会秘书空缺期间（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过半年之后
D．超过1年之后

7、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2日内
D．转股完成后的3日内

8、（　　）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资

9、（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得 有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则

10、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、 无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（　　）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。
A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%

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