2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)

51、 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。
A．50%，50%
B．30%，50%
C．50%，30%
D．30%，30%

52、 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(．申报稿)在（　　）预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证券业协会网站

53、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于（　　）万元。
A．1000
B．500
C．200
D．100

54、 外资股招股说明书中，在（　　）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．概要
B．封面
C．风险因素
D．绪言

55、 转股价格应（　　）。
A．不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价
C．不高于前一交易日的均价
D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

56、 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人l次（　　）的权利。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还

57、 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（　　）。
A．以历史数据代替
B．以投资报告代替
C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D．以注册会计师的意见代替

58、 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券 评级业务的是（　　）。
A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B．上年曾因违法经营受到行政处罚
C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．在中国境内或者中国香港、中国澳门等地区工作满2年的境外人士

59、 招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1

60、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（　　）。
A．《格拉斯?斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易法》
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