2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)

11、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
A．3％
B．5％
C．6％
D．7％


12、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


13、在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是（　　）。
A．不得少于15日，并不得超过60日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过90日
D．不得少于15日，并不得超过90日


14、下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（　　）。
A．最短期限为1年，最长期限为6年
B．最短期限为2年，最长期限为6年
C．最短期限为2年，最长期限为5年
D．最短期限为3年，最长期限为5年


15、目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。
A．承购包销方式；公开招标方式
B．承购包销方式；承购包销方式
C．公开招标方式；承购包销方式
D．公开招标方式；公开招标方式


16、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近2年实现的平均分配利润的20％
B．最近2年实现的平均分配利润的30％
C．最近3年实现的平均分配利润的20％
D．最近3年实现的平均分配利润的30％


17、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月；16个月
B．36个月；36个月
C．12个月；12个月
D．36个月；12个月


18、董事会秘书空缺期间（　　），董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过半年之后
D．超过1年之后


19、公司减少注册资本的决议作出后，应于（　　）日内通知债权人。
A．7
B．10
C．20
D．30


20、股份有限公司的住所为（　　）。
A．公司董事长办公所在地
B．公司主要办事机构所在地
C．公司所有办事机构所在地
D．公司开户银行所在地

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