2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)

51、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收人的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年


52、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（　　）选举产生。
A．超过1／2
B．超过2／3
C．超过3／4
D．全体一致


53、根据《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。
A．5％
B．15％
C．5％～10％
D．10％


54、主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（　　）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询


55、经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（　　）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
A．T-2
B．T-1
C．T+1
D．T+2


56、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A．5％
B．7％
C．8％
D．10％


57、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（　　）进行核查、验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性


58、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于（　　）来发行。
A．银行间债券市场
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统


59、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（　　）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A．6
B．12
C．18
D．36


60、下列不属于评估的原则的是（　　）。
A．客观
B．市价
C．实事求是
D．公正

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