2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

101、关于发行可转换公司债券净资产要求，下列说法错误的是（　　）。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元
B．有限责任公司的净资产不低于人民币5 000万元
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币10亿元


102、根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
A．认购数量
B．认购办法
C．认购时间
D．认购地点


103、财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（　　）。
A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款


104、依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（　　）的方式。
A．发起设立
B．定向设立
C．核准设立
D．募集设立


105、《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（　　）。
A．发起人符合法定人数
B．发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额
C．发起人制定公司章程
D．有固定的生产经营场所


106、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（　　）的条件。
A．总资产规模不低于30亿人民币
B．净资产规模不低于10亿人民币
C．净资本规模不低于20亿人民币
D．上年度净利润不低于4亿元人民币


107、下面关于上市公司收购的监管的说法正确的是（　　）。
A．中国证监会和各有关专家组成人员的专门委员会提供的咨询意见
B．证券交易所依法制定的业务规则。
C．证券登记结算机构为上市公司收购及相关股份权益转换所涉及的证券登记、存管及结算事宜
D．收购人聘请的财务顾问及其他专业机构的监督


108、并购重组委员会的主要职责有（　　）。
A．审核上市公司并购重组是否符合相关条件
B．审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对并购重组申请事项提出审核意见


109、股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（　　）。
A．参加公司筹委会
B．决定参加公司董事会人选
C．起草公司章程
D．决定公司经理人选


110、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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