2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

81、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。
A．公司债券可以任意转让
B．公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东


82、下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。
A．上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B．上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C．上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


83、下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（　　）。
A．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B．合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
C．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜


84、在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性


85、根据国家国有资产管理部门颁发的《关于资产评估报告书的规范意见》，境内募股前的资产评估报告的附件至少应当包括（　　）。
A．评估资产的汇总表
B．评估资产的明细表
C．与评估基准日有关的会计报表
D．评估方法说明和计算过程


86、股东大会的特别决议包括（　　）。
A．公司章程的修改
B．公司增资
C．任免董事会成员
D．公司的合并


87、资产评估根据评估范围的不同可以分为（　　）。
A．单项资产评估
B．部分资产评估
C．整体资产评估
D．固定资产评估


88、在募股资金运用的披露中，发行人应披露以下哪些内容?（　　）
A．预计募集资金数额
B．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
C．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹集资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部门的资金来源及落实情况


89、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．最近3年没有重大违法、违规行为
B．最近2年连续盈利
C．核心资本充足率不低于8％
D．贷款损失准备计提充足


90、财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（　　）。
A．财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B．财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度
C．财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
D．财务顾问应当自督导结束l0个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书

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