2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

11、资产负债比率的正确计算公式是（　　）。
A．(负债总额／资产总额)×100％
B．(资产总额／负债总额)×100％
C．(负债总额／股东权益)×100％
D．(股东权益／负债总额)×100％


12、发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份


13、2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（　　）起施行。
A．2009年10月1日
B．2009年8月10日
C．2009年5月15日
D．2009年6月1日


14、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3 500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7 500万股，当年盈利预测中的利润总额为2 323万元，净利润为1 711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（　　）。
A．0.174元
B．0.179元
C．0.236元
D．0.243元


15、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（　　）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。
A．3
B．5
C．10
D．15


16、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏


17、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（　　）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（　　）。
A．30％；30％
B．20％；20％
C．30％；20％
D．20％；30％


18、公司股本总额在（　　）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
B．4
C．6
D．3


19、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日


20、在无纸化发行的情况下，股份交收以（　　）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载人股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载人股东磁卡账户

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