2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

41、律师明确发表的总体结论性意见不包括（　　）。
A．是否符合发行上市条件
B．是否存在违法违规行为
C．是否具有真实性特征
D．是否内容引用适当


42、发行人运行不足3年，招股说明书中财务会计信息应披露（　　）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表


43、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制


44、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价


45、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．20
C．15
D．30


46、公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。
A．不高于最近1期末经审计的净资产
B．不高于担保金额
C．不低于最近1期末经审计的净资产
D．不低于担保金额


47、全额包销方式未售出部分由（　　）持有。
A．发行人
B．发起人
C．承销商
D．董事会


48、上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限（　　）。
A．自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止
B．自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
C．自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
D．自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止


49、（　　）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回尚未转股的可转换债券。
A．回购
B．回售
C．购回
D．赎回


50、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．10％；1
B．20％：2
C．20％；1
D．10％：2

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