2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

101、 有关保荐代表人的资格条件，说法正确的是（　　）。
A．3年以上保荐业务从业经历
B．近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人
C．通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格
D．最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚


102、 证券公司应该向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算公司
D．沪、深证券交易所


103、 关于上市公司收购要约有效期的表述，正确的是（　　）。
A．收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过30日，但出现竞争要约的除外
B．在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约
C．采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约收购规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购要约公司的股票
D．收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外


104、 股东大会的普通决议有（　　）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告


105、 如发行过内部职工股，发行人应披露以下（　　）情况。
A．内部职工股的审批及发行情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．发生过的违法违规情况
D．尚存在内部职工股潜在问题的承担主体


106、 清算组在清理公司财务、编制资产负债表和财产清单后，制订的清偿方案可以报（　　）确认。
A．股东会
B．股东大会
C．人民法院
D．中国证监会


107、 股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时
C．持有公司股份10％以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时


108、 记账式国债的发行场所有（　　）。
A．上交所债券市场
B．深交所债券市场
C．全国银行间债券市场
D．同业拆借市场


109、 公司可以将企业债券筹集的资金用于（　　）。
A．固定资产投资
B．收购产权
C．弥补亏损
D．调整债务结构


110、 下列情形中，不得收购上市公司的有（　　）。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
B．收购人最近有重大人事变动
C．收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
D．收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形