2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

71、 主承销商应该向中国证监会披露的情况有（　　）。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C．发行人历次筹资数量
D．本次发行的总费用


72、 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（　　）。
A．一个普通债券
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权
D．一个普通股票的未来收益


73、 当债务人不能清偿到期债务时，（　　）有权提出破产申请。
A．债权人
B．债务人
C．人民法院
D．工商登记部门


74、 上市公司出现下列（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司最近两年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司营业额下降
D．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用


75、2009年6月，中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，这次改革紧紧围绕（　　）关键环节。
A．定价
B．发行承销方式
C．竞价
D．申购方式


76、 首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会


77、 下列人员不能担任公司董事的有（　　）。
A．公司的新上任的CEO，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年
B．某人有数额较大的债务到期未清偿
C．个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年
D．某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年


78、 发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回其其资本。
A．未按期募足股份
B．发起人未按期召开创立大会
C．公司章程未经创立大会通过
D．创立大会决议不设立公司


79、公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（　　）。
A．清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单
B．通知、公告债权人
C．处理与清算有关的公司未了结的业务
D．代表公司参与刑事诉讼活动


80、网下发行方式的缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认股成本高
C．社会工作量大
D．效率低