2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

81、 赎回公告应载明（　　）等内容。
A．赎回日期
B．赎回价格
C．赎回的程序
D．付款的方法


82、 上市公司的信息披露事务管理制度应当包括（　　）内容。
A．信息披露相关文件
B．确定披露标准
C．明确应当披露的信息
D．未公开信息的保密措施


83、 境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．《经营金融业务许可证》(副本)
C．经核准的公司章程
D．《经营外汇业务许可证》(副本)


84、 有下列（　　）情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．保荐代表人数量少于两名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近两年未担任主承销商
D．注册资本低于人民币2亿元


85、 信息披露应坚持（　　）原则。
A．及时性
B．准确性
C．完整性
D．真实性


86、 验证笔录结构中的确认人包括（　　）。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人的董事
D．其他与发行、上市有关的中介机构


87、 询价对象有下列（　　）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．未提出对价格的真实看法
B．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
C．最近一年被监管谈话2次
D．最近12个月被监管谈话5次


88、 提交发行申请文件前的尽职调查应达到（　　）目的。
A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平


89、 股份的特点一般有（　　）。
A．金额性
B．平等性
C．不可分性
D．可转让性


90、 公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30日前公告（　　）。
A．会议召开的时间
B．会议召开的地点
C．审议事项
D．参与人员的数量