2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

21、 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％


22、 首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，其持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


23、 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（　　）。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低


24、 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（　　）次。债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．1
B．2
C．3
D．5


25、 （　　）是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，从而估算资产价值的方法。
A．收益现值法
B．重值成本法
C．现行市价法
D．清算价格法


26、 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（　　）个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6


27、 主承销商应当在证券上市后（　　）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A．5
B．10
C．15
D．20


28、 上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应在最近（　　）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．126
B．2412
C．3612
D．3624


29、 自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过（　　）次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
A．2
B．3
C．4
D．5


30、 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（　　）比例分配。
A．清算组的决定
B．股东持有的股份
C．股东出资比例
D．浮动认缴的股份