2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日
B．4月30日
C．5月31日
D．7月31日


2、 在创业板招股说明书中，要求在其（　　）上明确提示创业板投资风险。
A．封面
B．前言
C．扉页
D．正文


3、 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指（　　）。
A．金降落伞策略
B．银降落伞策略
C．复合降落伞策略
D．毒丸策略

4、 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（　　）。
A．取消承销业务资格
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格


5、 在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（　　）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（　　）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21
B．32
C．31
D．22


6、 短期融资券的发行人应披露占同类资产（　　）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％
B．20％
C．30％
D．25％


7、 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（　　）代行董事会秘书职责。
A．总经理
B．董事长
C．股东代表
D．首席执行官


8、 发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（　　）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6
B．12
C．24
D．36


9、 （　　）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人
D．发行人董事长和总经理


10、 各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（　　）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4