2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)

31、 上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调（　　）。
A．股票增值情况
B．利润增加情况
C．募集资金运用情况
D．股东分红情况


32、 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．1000万
D．3000万


33、 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的（　　）承销，签订承销协议。
A．证券公司
B．中国人民银行
C．商业银行
D．保荐机构


34、 首次公开发行股票时的辅导工作的原则不包括（　　）。
A．勤勉尽责
B．诚实守信
C．认真履行审慎核查和辅导义务
D．责任明确、风险共担


35、 网上竞价发行方式是指（　　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所


36、某上市公司的股价为5元，税前利润0．5元，税后利润0．4元，每股股息为0．1元，此股票的市盈率是（　　）倍。
A．10
B．50
C．5
D．12．5


37、 上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕分离交易的可转换公司债券的偿还事宜。
A．1
B．2
C．3
D．5


38、 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（　　）年。
A．3
B．6
C．9
D．10


39、 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）元?
A．3000万6000万
B．6000万3000万
C．6000万6000万
D．3000万3000万


40、 以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（　　）指定的银行账户。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．相关当事人
D．上市公司董事会