2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)

51、 董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．董事长


52、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元。
A．8
B．10
C．12
D．15


53、 战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（　　）。
A．12个月
B．24个月
C．3个月
D．6个月


54、 商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的（　　）。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％


55、 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（　　）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。
A．3
B．5
C．10
D．15


56、 下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（　　）。
A．发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为
B．受托机构注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C．发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
D．受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上


57、 金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（　　）。
A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
B．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
C．证券交易所会员资格3年以上
D．证券交易所会员资格5年以上


58、 新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（　　）原有几个公司的全部资产和业务。
A．接管
B．不接管
C．收购
D．放弃


59、 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（　　）。
A．2％
B．3．2％
C．3．9％
D．4．3％


60、 《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司（　　）的必备申请文件。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行