2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％


2、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）个月内发行证券。
A．3
B．6
C．9
D．12


3、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中，净资本与负债的比例不得低于（　　）。
A．8％
B．20％
C．40％
D．100％


4、承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A．协议书
B．承销保证书
C．和发行人的合同
D．尽职调查


5、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（　　）。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量


6、（　　）是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。
A．商业银行次级债券
B．混合资本债券
C．金融债券
D．银行股票


7、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．35％


8、假定M公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4％、6％、10％、14％和13％，则公司的加权平均资本成本为（　　）。
A．9．85％
B．9．35％
C．8．75％
D．8．65％


9、我国国内金融债券的发行始于（　　）年。
A．1983
B．1985
C．1990
D．1992


10、收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的收购方式是（　　）。
A．要约收购
B．横向收购
C．善意收购
D．敌意收购