证券从业试题中心

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证...阅读全文>

cjb2022-04-28

证券经纪人与证券公司之间是（）关系。A、雇佣B、委托C、合作D、制衡 ...阅读全文>

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证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意...阅读全文>

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证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。这...阅读全文>

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证券公司中（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险...阅读全文>

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证券业协会的权力机构是（）。A、董事会B、股东大会C、会员大会D、主席会议 ...阅读全文>

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证券公司年度报告中包括（）、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当...阅读全文>

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证券公司流动性风险管理应遵循的原则是（）。A、全面性、审慎性和预见性B、全面性、全程性和合规性C、全面性、审慎性和合规性...阅读全文>

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证券公司流动性风险管理应包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现了证券公司流动性风险的（...阅读全文>

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证券公司进行信用风险管理的过程中，对于风险的识别、评估和控制的要求有（）。①应根据业务特点设置合理的准入要求②应建立健全...阅读全文>

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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以...阅读全文>

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证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）等监管措施。①责...阅读全文>

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证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。下列情形中，有关账户可以进行款项收取或者资...阅读全文>

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证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取（）。A、保密措施B、冻结措施C、识别措施D、报告措...阅读全文>

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证券公司对流动性风险实施限额管理，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评...阅读全文>

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