证券从业试题中心

证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监...阅读全文>

cjb2022-04-28

证券公司的信用风险管理应遵循的原则是（）。A、全面性、审慎性、预见性B、全面性、内部制衡、全流程风控C、分散性、独立性、...阅读全文>

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证券公司从事证券经纪业务的人员不得存在下列（）行为。①提供虚假、误导性信息②采取不正当竞争手段开展业务③诱导无投资意愿或...阅读全文>

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证券服务机构及其签字人员存在下列（）情形之一的，全国股转公司可以视惜节较重采取自律监管措施或纪律处分。①出具的专业意见存...阅读全文>

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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A、自愿B、均等C、有偿D、诚实信用 ...阅读全文>

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证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15...阅读全文>

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证券从业人员不得从事以下（）活动。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息...阅读全文>

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债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（）名义代表债券持有人提起、参加...阅读全文>

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有限责任公司中，制定公司的基本管理制度的是（）。A、股东会B、董事会C、监事会D、监事 ...阅读全文>

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证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。A、诚信义务B、忠诚义务C、审慎...阅读全文>

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证券公司董事会在廉洁从业管理中的职责是（）。A、落实廉洁从业管理职责的第一责任人B、决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理...阅读全文>

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有限责任公司的（）为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。A、实收资本B、注册资本C、实收货币资本D、认缴资本 ...阅读全文>

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有限合伙人的下列行为中，不视为执行合伙事务的是（）。①参与决定普通合伙人入伙、退伙②对企业的经营管理提出建议③依法为本企...阅读全文>

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由国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范...阅读全文>

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应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料的是（）。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构 ...阅读全文>

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