证券从业试题中心

下列不属于证券公司投资银行类业务的是（）。A、证券投资咨询B、资产证券化C、承销与保荐D、上市公司并购重组财务顾问 ...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列不属于洗钱风险管理工作基本原则的是（）。A、全面性B、独立性C、谨慎性D、匹配性 ...阅读全文>

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下列不属于期货交易所应履行的职责的是（）。A、提供交易的场所、设施和服务B、设计合约，安排合约上市C、进行股票投资D、为...阅读全文>

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下列不属于法律主体的是（）。A、自然人B、组织C、国家D、人身和人格 ...阅读全文>

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下列（）情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。①普通投资者申请转为专业投资者...阅读全文>

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洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因索相适应，并根据情况变化及时调整。这体现...阅读全文>

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洗钱风险管理应当融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内。...阅读全文>

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洗钱风险管理工作的基本原则包括（）。①有效性②独立性③匹配性④审慎性⑤全面性A、①④⑤B、②③④⑤C、①②③⑤D、①②③...阅读全文>

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我国的期货市场法律体系以（）为核心。A、《期货交易所管理办法》B、《期货公司监督管理办法》C、《证券期货投资者适当性管理...阅读全文>

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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。①代理委托人从事证券投资②向客户提供投...阅读全文>

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委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议...阅读全文>

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投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加...阅读全文>

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虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。A、控股股东B、关联关系C、实...阅读全文>

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私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募...阅读全文>

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实际盈利低于盈利预测达（）以上，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、...阅读全文>

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