2023 年 5 月《期货法律法规》真题及答案

（网友回忆版） 微信公众号：jr233wx （233 网校金融从业资格证考试） 加期货学霸君微信报考咨询：yibokun78

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一、单项选择题（0.5 分/道）

1、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代

甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期

货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公

司承担违约责任。

【考查考点】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>五、实物交割纠纷及其责任

2023 年 5 月《期货法律法规》真题及答案

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精品资料免费领 海量试题任你刷 扫码进群一起学习打卡！ 期货考试信息扫码查询

一、单项选择题（0.5 分/道）

1、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代

甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期

货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公

司承担违约责任。

【考查考点】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>五、实物交割纠纷及其责任

2、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期

货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。下列关

于王某亏损责任的表述中，正确的是( )。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由王某承担

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由乙期货公司承担

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明

书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。

但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

【考查考点】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>二、交易行为纠纷及其责任

3、当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内向申诉委员会提出书面申诉

申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起 15 个工作

日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

2、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期

货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。下列关

于王某亏损责任的表述中，正确的是( )。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由王某承担

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由乙期货公司承担

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明

书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。

但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

【考查考点】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>二、交易行为纠纷及其责任

3、当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内向申诉委员会提出书面申诉

申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起 15 个工作

日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>七、申诉

4、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()

A.乙企业或有负债占净资产的 40%

B.丁企业实收资本和净资本分别为 3500 万元和 1500 万元

C.丙企业实收资本和净资本均达到 2 亿元

D.甲企业净资产占实收资本的 50%

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:(1）实收资本和净资产

均不低于人民币 1 亿元;(2）净资产不低于实收资本的 50% ,或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生

重大不确定影响的其他风险;(3）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈

利;(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5）信誉良好、

公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清

偿债务;(7）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关

立案调查或者采取强制措施;(9)）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃

避股东义务等不诚信行为;(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立

许可

5、构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处()有期徒刑。

A.3 年以下

B.10 年以上

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>七、申诉

4、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()

A.乙企业或有负债占净资产的 40%

B.丁企业实收资本和净资本分别为 3500 万元和 1500 万元

C.丙企业实收资本和净资本均达到 2 亿元

D.甲企业净资产占实收资本的 50%

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:(1）实收资本和净资产

均不低于人民币 1 亿元;(2）净资产不低于实收资本的 50% ,或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生

重大不确定影响的其他风险;(3）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈

利;(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5）信誉良好、

公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清

偿债务;(7）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关

立案调查或者采取强制措施;(9)）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃

避股东义务等不诚信行为;(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立

许可

5、构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处()有期徒刑。

A.3 年以下

B.10 年以上

C.5 年以上 10 年以下

A. 3 年以上 7 年以下

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】犯操纵证券、期货市场罪的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚

金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立

许可

6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

A.2

B.1

C.3

D.5

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之

外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责

人。

【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第二节董事、监事和高级管理人员任职管理>>任职备案

C.5 年以上 10 年以下

A. 3 年以上 7 年以下

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】犯操纵证券、期货市场罪的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚

金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立

许可

6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

A.2

B.1

C.3

D.5

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之

外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责

人。

【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第二节董事、监事和高级管理人员任职管理>>任职备案

7、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院

期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A.3 日

B.10 日

C.15 日

D.5 日.

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，

中国证监会应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管

指标体系

8、信义义务最初源自英国法中的信托义务和( )中的善良家父义务。

A.大陆法

B.罗马法

C.英美法

D.中华法

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

【考查考点】

第一章期货市场法律法规概述>>第四节期货市场中的信义义务>>信义义务的理论发展

7、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院

期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A.3 日

B.10 日

C.15 日

D.5 日.

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，

中国证监会应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管

指标体系

8、信义义务最初源自英国法中的信托义务和( )中的善良家父义务。

A.大陆法

B.罗马法

C.英美法

D.中华法

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

【考查考点】

第一章期货市场法律法规概述>>第四节期货市场中的信义义务>>信义义务的理论发展

9、.中国证监会对期货市场实行( )的监督管理。

A.分散联合

B.市场自主

C.集中统一

D.集中分散

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

【考查考点】第一章期货市场法律法规概述>>第三节期货市场基本法律关系>>期货市场行政法律关系

10、我国第一个国际化期货品种是()。

A.中国金融期货交易所的国债期货

B.大连商品交易所的棕榈油期货

C.郑州商品交易所的 PTA 期货

D.上海国际能源交易中心的原油期货

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】2018 年 3 月， 我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海

国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。

【考查考点】第一章期货市场法律法规概述>>第一节期货市场发展与立法沿革>>二我国期货市场法制沿革

11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对( )的合法性

和真实性负责

A.审计报告

9、.中国证监会对期货市场实行( )的监督管理。

A.分散联合

B.市场自主

C.集中统一

D.集中分散

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

【考查考点】第一章期货市场法律法规概述>>第三节期货市场基本法律关系>>期货市场行政法律关系

10、我国第一个国际化期货品种是()。

A.中国金融期货交易所的国债期货

B.大连商品交易所的棕榈油期货

C.郑州商品交易所的 PTA 期货

D.上海国际能源交易中心的原油期货

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】2018 年 3 月， 我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海

国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。

【考查考点】第一章期货市场法律法规概述>>第一节期货市场发展与立法沿革>>二我国期货市场法制沿革

11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对( )的合法性

和真实性负责

A.审计报告

B.风险监管报表

C.期货公司所提供的文件资料内容

D.财务报告

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内

容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管

指标体系

12、中国期货业协会的权力机构是()。

A.监事会

B.董事会

C.理事会

D.会员大会

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大

会。

【考查考点】第四章第四节中国期货业协会的组织结构

13、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持() 个月。

A.1

B.2

B.风险监管报表

C.期货公司所提供的文件资料内容

D.财务报告

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内

容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管

指标体系

12、中国期货业协会的权力机构是()。

A.监事会

B.董事会

C.理事会

D.会员大会

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大

会。

【考查考点】第四章第四节中国期货业协会的组织结构

13、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持() 个月。

A.1

B.2

C.3

D.5

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管

指标体系

14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，“期货公司设立、变更、停业、

解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上

公告”。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的业务

终止

15、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有( )

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查 取证

B.聘请会计师事务所等协助调查

C.3

D.5

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管

指标体系

14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，“期货公司设立、变更、停业、

解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上

公告”。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的业务

终止

15、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有( )

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查 取证

B.聘请会计师事务所等协助调查

C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D.临时冻结被调查单位银行账户

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少

由 2 名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权

采取以下措施:（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;( 2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求

其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;( 3）查阅、

复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;( 4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以

聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>调查

16、期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是( )

A.应当遵守金融信息传播相关规定

B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格

C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情

分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识

产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第四节期货经营机构的业务规范>>期货投资咨询业务及其监

管

C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D.临时冻结被调查单位银行账户

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少

由 2 名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权

采取以下措施:（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;( 2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求

其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;( 3）查阅、

复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;( 4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以

聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>调查

16、期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是( )

A.应当遵守金融信息传播相关规定

B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格

C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:

【233 网校答案】D

【233 网校独家解析，禁止转载】期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情

分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识

产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第四节期货经营机构的业务规范>>期货投资咨询业务及其监

管

17、公司制期货交易所的权力机构是 ()

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理办公室

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股

东组成。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第一节期货交易场所的设计与运作>>期货交易所的法人治理

18、根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是 ()

A.期货交易所应当与交割仓库签订协议

B.实物交割总量由期货交易所规定

C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

D.交割仓库由期货交易所指定

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市

场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第二节期货交易、结算和交割>>期货交割制度

17、公司制期货交易所的权力机构是 ()

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理办公室

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股

东组成。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第一节期货交易场所的设计与运作>>期货交易所的法人治理

18、根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是 ()

A.期货交易所应当与交割仓库签订协议

B.实物交割总量由期货交易所规定

C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

D.交割仓库由期货交易所指定

【233 网校答案】B

【233 网校独家解析，禁止转载】期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市

场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第二节期货交易、结算和交割>>期货交割制度

19、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()。

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示

B.非公开募集原则

C.防范利益冲突

D.业务留痕原则

【233 网校答案】A

【233 网校独家解析，禁止转载】《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科

学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货投资者保护>>投资者适当性制度

20、期货投资者保障基金的年度收支计划报( )批准

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会

C.财政部

D.中国证监会和财政部

【233 网校答案】C

【233 网校独家解析，禁止转载】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货投资者保护>>期货投资者保障基金

21、仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()

A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的