第11题
需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。
A 期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B 期货公司股权被冻结
C 期货公司股权被用于担保
D 期货公司股东发生变动
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
第12题
根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )
A 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
D 为影响期货市场行情囤积现货的
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第七十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
第13题
期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A 成交量、成交价
B 开盘价与收盘价
C 持仓量
D 最高价与最低价
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
第14题
期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。
A 指定其他机构托管或者接管
B 通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
C 责令停业整顿
D 申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。
第15题
对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
A 限制或者暂停部分期货业务
B 停止批准新增业务或者分支机构
C 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五十九条第二款规定，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事，高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
第16题
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C 3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第九条规定，有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
第17题
期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B 营业执照被公司登记机关依法注销
C 主动提出注销申请
D 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第18题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。
A 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B 情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C 对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第19题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A 撤销任职资格
B 记入信用记录
C 提示
D 谈话
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
第20题
下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。
A 中国证监会的工作人员
B 期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C 期货交易所的高级管理人员
D 期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八十五条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
