第21题
客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A 国务院期货监督管理机构规定的方式
B 互联网方式
C 电话方式
D 书面方式
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
第22题
期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。
A 变更业务范围
B 变更注册资本
C 变更法定代表人
D 设立境内分支机构
【正确答案】：B,C
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第十九条和第二十条规定。
第23题
申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《公司法》的规定。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 有合格的经营场所和业务设施
C 有健全的风险管理和内部控制制度
D 注册资本最低限额为人民币1000万元
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】： D项，《期货交易管理条例》第十六条第一项规定，申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。
第24题
( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A 期货交易所
B 期货公司结算会员
C 期货公司
D 非期货公司结算会员
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第三十四条规定。
第25题
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。
A 国务院商务主管部门
B 国有资产监督管理机构
C 工商行政管理部门
D 外汇管理部门
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四十六条第三款规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
第26题
下列关于期货公司的表述，正确的是( )。
A 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C 期货公司是经营期货业务的金融机构
D 设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
第27题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B 直接或者间接参与期货交易的
C 违反规定收取保证金的
D 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十九条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第28题
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。
A 停业整顿
B 罚款
C 吊销期货业务许可证
D 警告
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第七十条第一款第十二项规定。
第29题
下列哪些人员不得从事期货交易?( )
A 证券市场禁止进入者
B 期货公司工作人员的配偶
C 无民事行为能力人
D 限制民事行为能力人
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第二十六条规定。《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
第30题
根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B 非期货公司结算会员
C 从事期货投资咨询业务的机构
D 从事金融期货经纪业务的机构
【正确答案】：A,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
