第41题
期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，后公司设立不久又将3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A 就地解散
B 缴纳罚款
C 停业整顿
D 限期改正
【正确答案】：D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
第42题
未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?( )
A 进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B 进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保
C 实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保
D 以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
【正确答案】：D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八十九条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易：(一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的；(二)实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。
第43题
期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。
A 出具仓单
B 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C 泄露与期货交易有关的商业秘密
D 违反国家有关规定参与期货交易
【正确答案】：A
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第44题
国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A 商业秘密
B 个人信息资料
C 个人隐私
D 交易记录
【正确答案】：A
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第45题
下列关于交割的表述，正确的是( )。
A 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
B 交割只能是实物交割
C 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D 只有合约到期才能办理交割
【正确答案】：D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八十五条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
第46题
下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B 期货公司应当为客户申请交易编码
C 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
【正确答案】：C
【答案解析】： C项，《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
第47题
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A 限制违法行为人的人身自由
B 复制与被调查事件有关的财产登记资料
C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D 对期货公司进行现场检查
【正确答案】：A
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，呵以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。
第48题
期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。
A 保证金
B 风险准备金
C 自有财产
D 期货投资者保障基金
【正确答案】：A
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
第49题
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。
A 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B 供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿
C 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
D 供应商应在中国期货业协会注册
【正确答案】：C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
第50题
期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。
A 期货业协会结算中心
B 期货公司结算中心
C 期货交易所
D 托管结算中心
【正确答案】：C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
