二、多选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。
A 制定会员应遵守的行业自律性规则
B 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
D 依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。
第2题
下列各项属于内幕信息的有( )。
A 期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B 期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八十五条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
第3题
《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
A 维护期货市场秩序，防范风险
B 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C 规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
D 促进期货市场积极稳妥发展
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
第4题
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1元以上5万元以下的罚款。
A 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D 擅自从事期货业务
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
第5题
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。
A 资金可以混合但业务必须分离
B 应当严格执行资金分离制度
C 不得混合操作
D 应当严格执行业务分离制度
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
第6题
根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是( )。
A 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
B 结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
C 期货交易所应当实行会员分级结算制度
D 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
【正确答案】：A,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第7题
从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )
A 公开原则
B 公平原则
C 公正原则
D 诚实信用原则
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第8题
国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。
A 期货交易所的授权
B 国务院期货监督管理机构的授权
C 中国期货业协会的授权
D 《期货交易管理条例》的有关规定
【正确答案】：B,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
第9题
期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。
A 购买设备、设施的款项
B 为客户支付手续费、税款
C 为客户交存保证金
D 依据客户的要求支付可用资金
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第10题
期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?( )
A 违反规定从事与期货业务无关的活动的
B 从事或者变相从事期货自营业务的
C 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
D 进行混码交易的
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第七十条规定。
