第41题
中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A 所出具的文件有误导性陈述
B 所出具的文件有虚假记载
C 所出具的文件有重大遗漏
D 组织变相期货交易活动
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
第42题
银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A 期货经纪
B 期货保证金存管
C 期货结算
D 为期货公司融资
【正确答案】：B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
第43题
根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。
A 国务院期货监督管理机构批准的交易场所
B 中国人民银行批准的交易场所
C 商务部批准的交易场所
D 依法设立的期货交易所
【正确答案】：A,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
第44题
根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )
A 个别客户利用非法手段牟取不当利益
B 个别客户出现重大穿仓
C 发生不可抗拒的突发事件
D 在交易中发生操纵期货交易价格的行为
【正确答案】：C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十二条第一款和第二款规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第45题
交割仓库不得从事的行为包括( )。
A 违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
B 泄露与期货交易有关的商业秘密
C 出具虚假仓单
D 违反国家有关规定参与期货交易
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第46题
国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。
A 董事
B 监事
C 高级管理人员
D 其他期货从业人员
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
第47题
任何单位或者个人不得有如下( )行为。
A 编造、传播有关期货交易的虚假信息
B 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C 违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D 买卖期货
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十四条第一款规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
第48题
客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。
A 结算担保金
B 风险准备金
C 自有资金
D 交易保证金
【正确答案】：B,C
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四十条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
第49题
下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。
A 货币出资的比例不得低于85%
B 股东应当以货币财产出资
C 注册资本最低限额为人民币3000万元
D 注册资金应当是实缴资金
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，注册资本最低限额为人民币3000万元。第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
第50题
下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
A 客户
B 非期货公司结算会员
C 期货公司
D 期货保证金存管银行
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五十五条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
