四、综合题（共20题，每小题1分，共20分）以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分。
121.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、
D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违
反《期货交易管理条例》规定的是（）。
A.为股东提供融资
B.从事期货自营业务
C.未能有效控制投资风险
D.挪用客户保证金
答案：AB
122.甲公司持有某期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将
所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为应当经中国证监会批准
C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D.该转让行为应当向中国证监会报告
答案：C
123.吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司
工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，
要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）。
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.6万元
答案：AB
124.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。
A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停
缴纳保障基金
D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等
情况予以调整
答案：AD
125.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相
关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是（）。
A.可流通的国债
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.股票
D.公司债券
答案：AB
126.甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，
如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是（）。
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
答案：A
127.期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易
信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中
国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
A.责令期货公司开除
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
答案：BCD
128.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新
开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其
他组织的职务
答案：D
129.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的
是（）。
A.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占
用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
C.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
答案：ABC
130.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7
亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股
权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定
答案：C
