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2016年期货法律法规考试样卷

来源:233网校 2016-07-26 14:59:00

  二、多项选择题(共40题,每小题1分,共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。

  61.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,

  国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有()。

  A.责令停业整顿

  B.指定其他机构托管或者接管

  C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

  D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

  答案:ABCD

  62.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括()。

  A.成交量、成交价

  B.开盘价与收盘价

  C.持仓量

  D.最高价与最低价

  答案:ABCD

  63.《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

  A.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

  B.维护期货市场秩序,防范风险

  C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

  D.促进期货市场积极稳妥发展

  答案:ABCD

  64.客户保证金不足时,下列表述正确的有()。

  A.客户应当及时追加保证金

  B.客户应当自行平仓

  C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

  D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

  答案:ABD

  65.()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内

  向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

  B.期货公司的股权被冻结或者用于担保

  C.期货公司的股东变更控股股东

  D.期货公司的股东变更住所

  答案:AB

  66.从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则()。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.诚实信用原则

  答案:ABCD

  67.期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚

  款。

  A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

  B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

  C.违反规定收取保证金的

  D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

  答案:ABCD

  68.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告

  ()。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

  答案:AB

  69.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

  A.成交量

  B.成交价

  C.持仓量

  D.价格预测信息

  答案:ABC

  70.下列关于期货交易所组织形式和注册资本的陈述,正确的有()。

  A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额

  B.会员制期货交易所的注册资本,由会员出资认缴

  C.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

  D.公司制期货交易所的注册资本,由期货公司出资认缴

  答案:ABC

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