51.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。
A.可以向客户做获利保证
B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为
依据，应当予以特别声明
C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
答案：C
52.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信
行为时，应当（）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
答案：A
53.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过
（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
答案：B
54.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不
得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
答案：C
55.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内
容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中
的损失，（）。
A.客户应承担主要责任
B.应减轻期货公司的责任
C.应免除期货公司的责任
D.双方各自承担50%的责任
答案：C
56.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规
则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损
失，由（）。
A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任
答案：B
57.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
答案：A
58.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及
其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出
机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
答案：B
59.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）
万元。
A.10
B.50
C.100
D.200
答案：C
60.期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报
告。
A.中国期货业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.中国保证金监控中心
答案：C
