71.下列关于公司制期货交易所监事会的表述，正确的有（）。
A.监事会成员不得少于3人
B.监事会主席、副主席的任免由证监会提名
C.监事会主席、副主席的任免由董事会通过
D.监事会每届任期3年
答案：ABD
72.下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，正确的有（）。
A.所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
B.所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构
提交书面报告
C.住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D.涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司
答案：AD
73.期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金
B.期货公司对外投资持有的股权
C.客户保证金
D.客户委托资产
答案：CD
74.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。
A.期货交易相关法律法规
B.产品或者服务的特征
C.业务规则
D.期货交易的风险
答案：ABCD
75.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公
司治理。
A.决策公开
B.强化制衡
C.加强风险管理
D.明晰职责
答案：BCD
76.担任期货公司总经理、副总经理，应当具备的条件包括（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有符合规定的专业工作经验要求
D.具有符合规定的管理工作经历
答案：ABCD
77.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。
A.相关法律、行政法规
B.中国证监会的规定
C.中国期货业协会的自律规则
D.期货交易所的自律规则
答案：ABCD
78.对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能作出
以下处罚（）。
A.给予警告
B.警告并处1万元罚款
C.处2万元罚款
D.处5万元的罚款
答案：ABC
79.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了
报告义务的，（）。
A.可以从轻行政处罚
B.可以减轻行政处罚
C.应当免予行政处罚
D.应当从轻、减轻或者免予行政处罚
答案：AB
80.中国期货业协会负责期货从业人员资格的（）。
A.认定
B.注册
C.管理
D.撤销
答案：ABCD
