41.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()
对客户承担。
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司与期货公司共同
D.证券公司或期货公司
答案:B
42.证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户
资料和身份真实性等进行审查。
A.合规检查
B.风险预警
C.协助开户
D.风险报告
答案:C
43.根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录统一开户系统办理客户交易
编码的注销。
A.客户
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.期货公司
答案:D
44.根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对期货公司提交的客户资料进行
复核。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.中国期货业协会
答案:B
45.根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设
立()。
A.统一开户编码
B.交易编码
C.结算账户
D.资金账号
答案:A
46.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,自然人投资者申请开立金融期货交易
编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
A.10
B.20
C.50
D.100
答案:C
47.期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案:C
48.在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉
及()。
A.基本情况
B.财务状况
C.诚信状况
D.婚姻状况
答案:D
49.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务
信息。
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
答案:B
50.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的是()。
A.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
B.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成
研究分析意见和结论
C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D.期货公司应当采取有效措施,促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享利用研究
报告、资讯信息
答案:C