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2016年期货法律法规考试样卷

来源:233网校 2016-07-26 14:59:00

  41.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()

  对客户承担。

  A.证券公司

  B.期货公司

  C.证券公司与期货公司共同

  D.证券公司或期货公司

  答案:B

  42.证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户

  资料和身份真实性等进行审查。

  A.合规检查

  B.风险预警

  C.协助开户

  D.风险报告

  答案:C

  43.根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录统一开户系统办理客户交易

  编码的注销。

  A.客户

  B.期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心

  D.期货公司

  答案:D

  44.根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对期货公司提交的客户资料进行

  复核。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国期货保证金监控中心

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

  答案:B

  45.根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设

  立()。

  A.统一开户编码

  B.交易编码

  C.结算账户

  D.资金账号

  答案:A

  46.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,自然人投资者申请开立金融期货交易

  编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  答案:C

  47.期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

  A.向投资者充分揭示金融期货风险

  B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

  C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求

  D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

  答案:C

  48.在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉

  及()。

  A.基本情况

  B.财务状况

  C.诚信状况

  D.婚姻状况

  答案:D

  49.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务

  信息。

  A.中国证监会

  B.住所地中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

  答案:B

  50.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的是()。

  A.期货公司应当优先服务高净值的委托客户

  B.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成

  研究分析意见和结论

  C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

  D.期货公司应当采取有效措施,促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享利用研究

  报告、资讯信息

  答案:C

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