131.乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但
乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙
应当向（）主张权利。
A.乙的交易对手方
B.期货公司
C.交割仓库
D.期货交易所
答案：CD
132.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗
失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期
货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做
法中错误的是（）。
A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
答案：ABC
133.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲
保证金的账户包括（）。
A.期货公司自有资金账户
B.期货公司期货保证金账户
C.期货交易所专用结算账户
D.客户登记的期货结算账户
答案：BC
134.某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲
公司关系的表述，错误的是（）。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
答案：ACD
135.某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事
业单位期货交易的表述，正确的是（）。
A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
答案：BC
136.某日闭市后，A期货公司在其保证金存管银行的期货保证金账户余额为10亿元，在
期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。A期货公司划入期货保证金账
户中的自有资金为5000万元。假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情形，
该公司的客户权益总额为（）。
A.22亿元
B.22.5亿元
C.9.5亿元
D.21.5亿元
答案：D
137.下列关于穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。
A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，
期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货
交易所承担
B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，
期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货
公司承担
C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保
留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担
D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保
留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担
答案：AD
138.因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被
中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4
人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。
A.张某
B.王某
C.赵某
D.李某
答案：ABD
139.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证
监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分
计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照
规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）。
A.5700万元
B.5550万元
C.6450万元
D.6000万元
答案：B
140.某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所
持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是
（）。
A.A集团持有的期货公司股权可以质押
B.A集团应当在规定时间内通知期货公司
C.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
答案：ABD
