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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
不定项选择题
121. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审查客户是否透支交易,应当以( )为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货交易所规定的风险准备金比例
C、客户自有咨会与缴纳的保证金的比例
D、保证金比例不得低于8%


122. 根据下述内容,回答{TSE}问题:
甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下,允许其继续持仓的,应当认定为( )。
A、违法交易
B、透支交易
C、变相交易
D、非正当交易


123. 假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%


124. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由( )承担。
A、客户
B、期货公司
C、客户和期货公司承担连带责任
D、客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

125. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由(  )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、期货交易所
B、中国银行
C、中国证监会
D、期货公司


126. 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照(  )的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A、《企业会计准则》
B、《期货交易所管理办法》
C、《期货经济公司管理办法》
D、《期货交易所交易规则及其实施细则》

127. 根据资料回答{TSE}问题
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:
根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?( )
A、具有高中以上文化程度
B、年满18周岁
C、具有完全民事行为能力
D、有履行职责所必需的时间和精力


128. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?( )
A、5个
B、7个
C、10个
D、20个

129. 张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部


130. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?( )
A、品行端正,具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满


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