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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
31. 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的( )的合约,了结期货交易的行为。
A、品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
B、品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C、品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
D、品种、数量和交割月份不同但交易方向相同


32. 任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的,为( )。
A、正当期货交易
B、违法商品期货交易
C、变相期货交易
D、特殊期货交易


33. 期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A、期货交易所
B、基金管理公司
C、证券交易所
D、期货公司


34. 在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。
A、中国证监会
B、财政部
C、中国银监会
D、中国期货业协会


35. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每年
D、每季度


36. 设立期货交易所,由( )审批。
A、中国证监会
B、财政部
C、商务部
D、中国银监会


37. 会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日


38. 会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。
A、中国证监会委派
B、中国期货业协会委派
C、会员大会选举产生
D、理事会选举产生


39. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )。
A、3万元以下罚款
B、3万元以上5万元以下罚款
C、5万元以上10万元以下罚款
D、20万元以下罚款


40. 设立期货公司,持有l00%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。
A、5000万元;1亿元
B、2亿元;5亿元
C、5亿元;10亿元
D、10亿元;15亿元


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