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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
多项选择题
61. 期货从业人员受到( )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A、撤销从业资格
B、训诫
C、公开谴责
D、暂停从业资格

62. 期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?( )
A、有关法律、法规、规章等要求提供的
B、国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D、从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的


63. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在( )。
A、对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险


64. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?( )
A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B、获取不正当利益的
C、向投资者隐瞒重要事项的
D、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

65. 未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的( )。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役
B、处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C、情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处5万元以上100万元以下罚金
D、情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金


66. 发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )
A、期货公司设立、变更
B、期货公司解散、破产
C、期货公司被撤销期货业务许可
D、期货公司营业部设立、变更、终止


67. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构


68. 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制度?( )
A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度


69. 会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。
A、决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员.
B、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
C、主持期货交易所的日常工作
D、决定结算担保金的使用


70. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A、非期货公司会员
B、期货公司会员
C、结算会员
D、非结算会员


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