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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
81. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表

82. 期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?( )
A、涉及金额
B、形成原因和进展情况
C、可能发生的损失
D、预计损失的会计处理情况


83. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
A、保证金制度
B、持仓限额和大户持仓报告制度
C、风险准备金制度
D、当日无负债结算制度


84. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A、上市、中止、取消或者恢复交易品种
B、制定或者修改章程、交易规则
C、变更住所或者营业场所
D、上市、修改或者终止合约


85. 申请设立期货公司,应具备的条件有( )。
A、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、有合格的经营场所和业务设施
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格


86. 下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。
A、证券、期货市场禁止进入者
B、国务院期货监督管理机构
C、期货交易所及其工作人员
D、事业单位


87. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。
A、谈话
B、提示
C、通知出境管理机关依法阻止其出境
D、记入信用记录


88. 在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A、自有资金
B、信贷资金
C、财政资金
D、经营利润


89. 期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?( )
A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、违反规定从事与期货业务无关的活动的
C、从事或者变相从事期货自营业务的.
D、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的


90. 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )
A、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C、任用不具备资格的期货从业人员的
D、进行混码交易的


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