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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第四套

来源:233网校 2014-06-04 15:44:00
11. 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是( )。
A、期货公司不承担责任
B、应当由期货公司承担赔偿责任
C、应当由客户自行承担责任
D、期货公司和客户承担连带责任


12. ( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所会员大会或股东大会
D、商务部


13. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( )交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个
B、3个
C、7个
D、10个


14. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年


15. 根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。
A、提示
B、抓捕
C、训诫
D、拘留

16. 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是( )。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、商务部


17. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个
B、5个
C、7个
D、10个


18. 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个
B、5个
C、10个
D、15个.


19. 期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部


20. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。
A、中国证监会
B、商务部
C、财政部
D、期货交易所

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