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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(4)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
91. 研究分析人员应当对研究分析报告的(  )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
A、结构
B、内容
C、观点
D、解困


92. 2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中,正确的是(  )。
A、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B、A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D、A集团持有的期货公司股权不得质押


93. 从事期货交易活动,应当遵循的原则包括(  )。
A、公平
B、公开
C、公正
D、诚实信用


94. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(  )。
A、谈话
B、提示
C、通知出境管理机关依法阻止其出境
D、记入信用记录


95. 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是(  )。
A、予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款


96. 申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A、设立期货公司申请书
B、发起人名单及其审计报告
C、场地、设备、资金证明文件
D、律师事务所出具的法律意见书


97. 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有(  )。
A、具有从事期货业务3年以上经验
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年


98. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有(  )。
A、从业资格考试
B、执业行为准则
C、纪律惩戒
D、后续职业培训


99. 期货公司应当按照(  )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性
B、分类
C、账龄
D、可回收性


100. 下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有(  )。
A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过


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