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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(4)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
31. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案。
A、所在地中国证监会派出机构
B、与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C、中国期货业协会
D、所在地工商行政管理机构


32. 甲在某国有期货公司任职,乙有求于他的职务行为,给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事,但因故未成。乙见事未成,要求甲退还好处费,甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪(  )。
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪


33. 对投资者进行测试的测试试卷及答案通过(  )系统统一下发至期货公司会员。
A、期货公司内部
B、中国金融期货交易所
C、中国证监会
D、中国期货业协会


34. 期货公司会员不得为综合评估得分在(  )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。
A、50分
B、60分
C、70分
D、80分


35. 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括(  )。
A、通报批评
B、没收违法所得的罚款
C、暂停从事本交易所期货业务
D、取消从事本交易所期货业务资格


36. 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的(  )。
A、隐私权
B、专利权
C、知识产权
D、商标权


37. 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过(  )办理。
A、期货交易所
B、中国期货保证金监控中心
C、期货公司
D、国务院期货监督管理机构


38. 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(  )。
A、知情权
B、经营权
C、报告权
D、决策权


39. 期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的(  )。
A、交易编码
B、交易账户
C、结算编码
D、结算账户


40. 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在(  )内通知期货公司。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日


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